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科技領域的一項重大機制創新——四川省職務科技成果權屬改革調查

2021-10-11 09:12:29 來源：經濟日報

近期出臺的幾份文件，在四川科研院校引起不小反響。

“這些文件解除了我們的后顧之憂，讓我們可以放心大膽地把成果轉化好，而不是放在抽屜里。”成都理工大學地質災害防治與地質環境保護國家重點實驗室副主任范宣梅教授對記者感慨道。

哪幾份文件？在國家層面，有國務院辦公廳公布的《關于完善科技成果評價機制的指導意見》，目標正是“為健全完善科技成果評價體系，更好發揮科技成果評價作用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力”；有第四次修訂實施的專利法，增加了“國家鼓勵被授予專利權的單位實行產權激勵，采取股權、期權、分紅等方式，使發明人或者設計人合理分享創新收益”的內容，這是我國首次將“產權激勵”寫入法律。

在四川省層面，出臺《中共四川省委關于深入推進創新驅動引領高質量發展的決定》，專章部署“深化機制創新突破體制障礙”，提出全面推進職務科技成果權屬改革，將進一步激發科研人員創新熱情，促進科技成果轉化。

“科技創新首先是激發人的創造性。”四川省委書記彭清華分析說，長期以來，職務科技成果轉化政策模糊、吃大鍋飯、于法無據等問題，影響了科研人員推動科技成果轉化的積極性，全面推進職務科技成果權屬改革試點正是省委結合四川省情實際貫徹落實黨的十九屆五中全會精神和中央關于科技體制改革重要部署，作出的一項激發科研人員積極性、促進科技與經濟融合的重大改革舉措。

激發創新主體活力動力，根本靠改革。四川省委副秘書長、政研室主任、改革辦常務副主任唐文金介紹，從市場經濟和科技創新規律看，職務科技成果權屬改革試點是激發科研人員創新熱情的關鍵一招，旨在以制度創新為科技創新注入活力動力。為此，四川省委將全面推進職務科技成果權屬改革試點納入全面深化改革“總盤子”進行率先探索，著力破解科技與經濟“兩張皮”問題。

作為國家系統推進全面創新改革試驗區，四川早在2016年就率先在全國開始探索職務科技成果權屬改革。2016年1月，西南交通大學拉開“職務科技成果權屬混合所有制改革”序幕，著手解決成果“轉化難”問題，并逐漸在省內相關試點高校院所推開。此項改革相關內容還納入成渝地區雙城經濟圈建設規劃綱要，有力推動成渝地區雙城經濟圈建設具有全國影響力的科技創新中心。2020年2月，中央深改委第十二次會議審議通過《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，推動職務科技成果權屬改革走向全國。

重重“關隘”，指向同一個問題

“在2010年到2015年的6年里，我們學校總共只有14項專利得到轉化。”西南交大國家大學科技園董事長康凱寧多年負責成果轉化工作，回顧改革前的狀況，頗多感慨。

這樣一所擁有2700多名教師、四五萬名學生，以交通運輸工程、機械工程、車輛工程等重點工科見長的全國重點大學，成果轉化何以如此之稀少？

“其實并不是成果少，而是轉化難。”康凱寧對記者分析說，難在幾道“關隘”：一是對成果完成人實行“先轉化、后獎勵”，收益的不確定性導致科研人員沒有積極性，“不愿轉”；二是管理干部擔心定價低了造成國有資產流失被追責，“不敢轉”。

結合這些年的實踐，西南交大黨委書記王順洪對記者分析說：“2015年8月修訂的促進科技成果轉化法雖然讓高校擁有了科技成果的使用權、處置權和收益權，但由于這3項權利都是由所有權派生出來的，不改革所有權，校方和科研人員幾方面的顧慮難以真正消除，所以西南交大決定以所有權‘一權’代‘三權’。”

四川省知識產權服務促進中心主任謝商華多年從事知識產權法研究工作。在擔任十一屆全國政協委員、四川省高級人民法院副院長期間，她幾次提交提案，呼吁“加快職務科技成果轉移轉化”。謝商華介紹，一方面，對高校院所來說，科技成果被視為國有資產，這些成果無論是對外轉讓、許可使用、投資入股，還是自己生產，都要費心費力且存在巨大風險，不轉移轉化就不用承擔風險；另一方面，對科研人員來說，按當時的政策，職務發明獲得的專利權屬于單位，發明人只能從轉化收益中獲得一定獎勵，不能共享所有權，所以無權決定科技成果是否轉移轉化。

重重“關隘”指向的是同一個問題，即高校院所職務科技成果轉化的利益關系如何界定。

改革探索，從“確權”入手

今年3月，西南交大電氣工程學院教授李群湛牽頭的新一代軌道交通牽引供電系統關鍵技術與應用項目團隊獲得四川省科學技術獎技術發明類一等獎。

針對科技成果轉化難問題，西南交大早在2010年就開始了突破“關隘”的探索，李群湛團隊就是西南交大確定的多個“探路者”之一。他們取得了“同相供電技術”這一電氣化鐵路供電系統的重大技術突破，技術達到國際領先水平，在提高列車運力的同時，節能效果也十分顯著，兼顧了社會效益和經濟效益。但產業化推廣情況并不令人滿意。

相關負責人介紹，2011年，學校批準李群湛團隊成立公司來推廣這項先進技術，過程中發現一個問題，校外合作方一開始談得很好，但發現公司對專利沒有所有權，就馬上不干了，因為怕產生知識產權糾紛，投資打水漂。

在探索陷入膠著狀態之際，2015年9月，《關于在部分區域系統推進全面創新改革試驗的總體方案》公布，四川與京津冀、上海等8個區域被確定為全面創新改革試驗區。這一改革方案賦予四川先行先試的重任。

四川立即行動起來，2015年11月，《中共四川省委關于全面創新改革驅動轉型發展的決定》明確提出：以明確科技成果權屬為突破口，完善科技成果資本化產業化制度。開展職務科技成果權屬混合所有制試點，明確科技人員與所屬單位是科技成果權屬的共同所有人。

隨后，四川先后印發《四川省職務科技成果權屬混合所有制改革試點實施方案》《關于支持四川省高校院所職務發明知識產權歸屬和利益分享制度改革試點的十五條措施》等系列文件。

隨著各項政策出臺，高校院所也開始展開各種嘗試。西南交大明確科研人員和學校可通過既有專利的分割確權和新專利的共同申請兩種方式共享知識產權，由此正式啟動“職務科技成果權屬混合所有制改革”試驗。隨后，四川大學、成都理工大學、西南石油大學等相繼發布促進科技成果轉化的政策措施。

什么是“職務科技成果權屬混合所有制改革”？改革前后有何不同？結合西南交大的實踐，王順洪提煉出兩點內容：一是職務科技成果以前是“純”國有，現在變為國家和個人“混合”所有；二是將“先轉化轉移，后獎勵”變為“先確權，后轉化轉移”。

在西南交大，產權的比例確定為國家占有知識產權的30%，成果完成人團隊占70%。“先確權”大大推動了李群湛團隊成果轉化落地的速度。近5年來，他的團隊已有70多項專利分割確權，并先后成功轉化了一系列科技成果，“同相供電技術”及設備開始在多地推廣使用。

目前，西南交大完成專利分割確權201項，通過科技成果評估作價入股成立科技型企業24家，吸引社會資本近8億元。四川大學、成都理工大學、成都中醫藥大學、西南石油大學等相關高校也積極推進改革，成果頗豐。

利益分享，讓科研人員富起來

西南石油大學副研究員任海濤所在的鉆頭研究室被稱為“中國鉆頭技術的國家隊”，解決了先進鉆頭“卡脖子”問題。在同類地質條件下，以前的鉆頭工作幾個小時就得停機更換，他們新研發的鉆頭可以堅持兩天。

這樣一支“國家隊”收入如何？據介紹，在他們學校，老師以前的收入由兩部分組成：基本工資和績效。全年加起來，中級、副高、正高職稱的老師分別可拿到10萬元、12萬元、15萬元左右。有的老師可能會有一些課題方面的收入，或者論文獎金，但數額都不大。

“這幾年，我們的收入有較大幅度增長，差不多翻了一番。”任海濤介紹。他所說的這幾年，正是職務科技成果權屬混合所有制改革以來的這些年，增加的收入正是來源于成果轉化。

在與記者談及職務科技成果改革利益分配機制的激勵作用時，李群湛說，團隊的成員大多是博士，寒窗苦讀20多年，把研發成果鎖在抽屜里對不起國家，但同時大家也要面臨養家的責任。

“開展成果轉化的公司2011年就成立了，直到2017年才見到效益，研發團隊成員的收入也是從2017年才開始增加，之后的幾年確實是推廣最快的。”李群湛的學生、團隊成員郭凱告訴記者。

在談到對成果完成人實行產權激勵的必要性時，王順洪解釋說，西南交大用“三個有利于”進行科學判斷，大膽提出變“純”國有產權為國家和個人“混合”所有，讓科技工作者的創造性勞動在產權上得到進一步體現，可以分享到創新帶來的成果。“先轉化轉移，后獎勵”相當于分糧，“先確權，后轉化轉移”相當于分地。分糧好還是分地好？當然是分地好！千激勵萬激勵，不如產權激勵、利益聯結。

激勵機制，讓創新成果多起來

四川省科技廳提供的數據表明，截至目前，四川省45家試點高校院所累計完成職務科技成果分割確權630多項，作價入股創辦企業100多家，帶動企業投資70多億元。更令人高興的是，創新成果層出不窮，其中不乏行業頂尖者。

今年5月23日，四川大學華西醫院與宜昌人福藥業以總額5億元簽訂新藥專利許可與合作開發合同，其中，宜昌人福藥業支付華西醫院4億元和5%的年銷售收入提成，專利許可協議為1億元。這是華西醫院麻醉科主任劉進教授團隊收到的第6項成果轉化費用，加上之前的5項，劉進團隊成果轉化總經費已達8.17億元！劉進告訴記者，這得益于職務科技成果權屬改革賦予高校院所更大的自主權。

“作為一線臨床醫生，在長期工作中，經驗的積累會迸發出很多創新靈感，但這些靈感要變成新藥，則需很多經費支持。是不是每一次有了靈感都去立項申報經費？即使申報了，能不能申報上？申報上了，又能不能有成果回報？都得打上問號。況且，申報科研經費的程序耗時較長，一線醫生工作繁忙，時間一長，積極性就小了。”劉進介紹，“如今，華西醫院之所以在麻醉新藥開發方面走在前列，正是得益于這項改革，讓早期成果的轉讓經費，大部分都可以留給研發團隊，作為后面多個新藥滾動開發的經費。”

改革還促進一批關在“抽屜”里、放在“口袋”里的職務科技成果開始創造社會效益和經濟效益。

在成都理工大學地災國家重點實驗室一樓大廳的電子屏幕上，各種色彩的圓點、線條不停閃爍。范宣梅介紹，這是實驗室自主研發的地質災害實時監測預警系統，數萬處地質災害點的監測數據會從野外實時傳輸到系統，系統再根據智能預警模型，發布地質災害預警信號，政府部門的相關負責人也可以通過手機APP和短信收到預警信息。

據介紹，僅去年汛期，這套系統就在四川、貴州兩地成功預警地災60余起，保障了數萬人生命財產安全。今年7月8日19時08分，系統發出橙色警報，預告甘肅永靖縣黑方臺即將發生地質災害。4小時后，滑坡發生，由于預警及時，未造成人員傷亡。目前，這套系統已全面部署到貴州、四川、山西、西藏、青海、甘肅等多個省份的數萬處地質災害點。其中，整個四川省的地質災害監測預警工作都由這個實驗室承擔。

范宣梅介紹，這個目前處于世界領先地位的實時監測預警系統，從20年前開始基礎理論研究，10年前就基本成熟并可以推廣應用了，但真正大范圍推廣還是這幾年。

她高興地告訴記者，現在，到成都理工大學找他們合作的各地政府機構和企業很多，許多老師以前把論文“揣在自己口袋里”，因為私自轉化出去有風險，現在政策允許了，都積極主動地“掏出來”了。

具體負責成都理工大學科技成果轉化的校科學技術研究院副院長鄧星橋告訴記者，隨著改革深入推進，去年以來，成都理工大學科技成果轉化呈爆發式增長態勢，大學科技園老師創辦的轉化企業如雨后春筍般增加了50多家。

探索試驗，還在深入推進

作為全面創新改革試驗區，四川有責任繼續擔當起深化職務科技成果權屬改革的重任。

彭清華在談及下一步如何推進此項改革時說：“四川要在前期探索基礎上，開展職務科技成果轉化前非資產化管理改革試點，完善高校和科研院所科技成果轉化自主決策和市場化定價機制，形成更強改革綜合效應和更多終端轉化成果。”

在出臺《中共四川省委關于深入推進創新驅動引領高質量發展的決定》后，四川省政府出臺“支持科技創新十條”，提出“深化職務科技成果權屬混合所有制改革”，明確“試點單位職務科技成果轉化前不納入國有資產管理”“推動職務科技成果退出或部分退出國有資產管理清單”等改革任務。

“這次出臺的‘職務科技成果轉化前非資產化管理改革’等政策，就像去掉了懸在頭上的一把劍。”王順洪告訴記者。他進一步解釋說，從理論上說，目前推進的改革是建立在職務科技成果是國有資產這個理論基礎上的，四川作為全面創新改革試驗區、部分高校院所作為試點單位進行權屬混合所有制改革探索是有根據的，也得到了肯定和支持。但要全面推廣復制，讓相關各方都放心大膽地做，就必須實行非資產化改革。

“正是出于各種顧慮，不少單位對職務科技成果‘寧可放舊，也不放手’。如果我們換一種思路，‘與其放舊，不如放手’進行徹底改革，那將激發更多科技工作者的積極性！”王順洪說。

據介紹，此次四川省委提出“非資產化管理改革”之后，許多之前觀望的單位紛紛要求加入職務科技成果非資產化管理改革試點行列。

事實上，財政部已于2019年修訂相關規定，確定在轉化過程中知識產權的評估不強制、備案徹底取消；高校科技成果作價入股形成的國有股不用辦理產權證。這些事實表明，改革已經向職務科技成果非資產化邁出了關鍵一步。

結合這些年在西南交大從事成果轉化的經歷，康凱寧分析稱，事實上，高校院所的許多專利只是學術成果、實驗室成果，還遠達不到產業技術成果的標準，是未成熟的“青果子”，要把這些“青果子”變成可交易的成果，還要投入大量人力物力財力，還有很長的路要走。“截至2020年，西南交大有4500多項有效專利，但從2016年1月開始權屬改革至今，只有201件專利經分割確權后進入轉化，占比僅4.5%。余下的多數還需要通過中試提高技術成熟度，需要加強中試研發平臺建設，需要加強科技成果轉移轉化服務。”

推動知識產權轉移轉化是四川省知識產權服務促進中心的一項重要職責。謝商華告訴記者，目前，一是需要加大力度培育壯大成果轉移轉化技術經理人隊伍，因為許多科研工作者專注于學術研究，并不了解轉移轉化的市場運作；二是需要支持大學加強中試平臺建設，讓“青果子”盡早變成“紅果子”；三是需要提高科技成果轉移轉化工作的知識產權服務質效，引導科研人員的科研工作不僅僅服務于論文和職稱，而是為產業轉型升級發展服務，為企業創新發展服務。

四川大學華西醫院的嘗試也很值得借鑒。醫院成果轉化部部長袁淑蘭介紹，醫院組建了專業化的成果轉移轉化機構和團隊、建立成果轉化標準化管理體系、設立“科技成果轉化基金”與“成果轉化獎”，她所在的成果轉化部，負責醫院成果轉化、產學研合作和專利、成果轉化基金管理。同時，醫院與相關方面聯合組建了具有獨立法人資格的四川西部醫藥技術轉移中心，提供專業化的技術轉移服務。這一套組合拳激發了醫院職工服務企業和社會的主動性和積極性，社會效益和經濟效益顯著。

“如果我們通過一系列改革破除一道道阻礙，讓更多高校院所轉移轉化的科研成果從極少變成兩位數、三位數或更多，將有多少專利從抽屜里‘跳’出來，匯聚成澎湃動力，推動創新引領高質量發展！”王順洪感慨道。（經濟日報記者鐘華林）

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